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Répertoire national des certifications professionnelles

Expert en gestion d'actifs

Active

N° de fiche
RNCP31195
Nomenclature du niveau de qualification : Niveau 7
Code(s) NSF :
  • 313 : Finances, banque, assurances, immobilier
Formacode(s) :
  • 41007 : gestion actifs
Date d’échéance de l’enregistrement : 07-08-2023
Nom légal SIRET Nom commercial Site internet
AFG FORMATION 43456323500028 - -
Activités visées :

La gestion d’actifs fait partie des métiers « marchés financiers » ; l’expert(e) en gestion d’actifs doit gérer l’épargne financière confiée par des clients, en investissant dans des instruments financiers au sein d’un portefeuille collectif ou individuel.
•La réalisation des opérations sur les marchés financiers: gérant(e) d'actifs, assistant(e) de gestion d'actifs, middle-officer en gestion d'actifs, administrateur(trice) de fonds
•Le suivi et respect de la règlementation: juriste OPC, fiscaliste OPC, conformité et contrôle interne, contrôleur(euse) des risques de marché
•la relation clients : commercial(e), marketing, appel d'offres, reporting client

Compétences attestées :

Capacités attestées
il(elle) connait les caractéristiques et les modes de fonctionnement des produits financiers plus complexes (dérivés, produits structurés…). Il(elle) maitrise tous les moyens à mettre en œuvre pour créer, gérer, administrer et/ou contrôler les portefeuilles d’instruments financiers des clients.
Il(elle) doit pouvoir gérer la surinformation caractéristique des marchés financiers en prenant du recul tout en sachant prendre des décisions rapidement. Il(elle) doit savoir se remettre en question dans un environnement changeant. Il(elle) doit savoir évaluer en permanence le bon équilibre entre la prise de risque et l’espérance de gain. Travaillant sur des produits complexes, il(elle) doit maîtriser parfaitement la chaîne administrative et savoir appréhender l’environnement règlementaire ainsi que les contraintes des clients dont il(elle) gère l’épargne financière.

N° et intitulé du bloc Liste de compétences Modalités d'évaluation
RNCP31195BC01

Veiller aux normes réglementaires et fiscales

Descriptif
2.1 Mettre en oeuvre en continu la nouvelle règlementation
2.4 Rédiger le dossier d’agrément d’une société de gestion
2.6 Créer les types d’OPC (Organismes de Placements Collectifs) les plus adaptés à sa cible d’investisseurs
2.9 Mettre en œuvre en continu les règlementations fiscales nationales et internationales
Modalités d’évaluation
Rédaction des dossiers d’agrément des OPC (Organismes de placements collectifs)
Rédaction des documents d’information aux investisseurs :
Rédaction de notes de veille juridiques et fiscales
Liste des mandats d’administrateurs de SICAV (Société d’investissement à capital variable)
Un certificat de compétences sera remis lors de la validation du bloc

RNCP31195BC02

Mettre en œuvre la meilleure solution de gestion de portefeuille

Descriptif
3.1 Analyser/expertiser les solutions de gestion existantes
3.5 Gérer un portefeuille de produits de taux
3.9 Gérer un portefeuille actions
3.11 Gérer des stratégies de gestion diversifiées et alternatives
3.13 Gérer un portefeuille via des techniques mathématiques
Modalités d’évaluation
Exemples de stratégie d’investissement
Exemples d’allocations d’actifs
Tableau d’analyse des performances des actifs gérés :
Exemples de stratégies de gestion
Exemples de stratégies de couverture
Un certificat de compétences sera remis lors de la validation du bloc

RNCP31195BC03

Suivre la relation client

Descriptif
4.1 Elaborer les procédures internes de déontologie
4.4 Développer un système de connaissance et d’information du client
4.7 Mettre en place les dispositifs de LCB-FT
(Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme)
4.10 Identifier les réseaux de distribution utilisés par les investisseurs cibles
4.14 Répondre aux appels d’offres des clients institutionnels
Modalités d’évaluation
Exemple de procédures de déontologie
Exemple de questionnaire client
Extrait du registre des réclamations clients
Politique de prévention LCB-FT (Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme)
Documents d’information pour les réseaux de distribution
Plaquette commerciale à destination des investisseurs
Réponse aux appels d’offres
Rapport de rendez-vous commerciaux
Un certificat de compétences sera remis lors de la validation du bloc

RNCP31195BC04

Analyser et contrôler les différents risques en gestion d’actifs

Descriptif
5.1 Organiser la fonction permanente de conformité et de contrôle interne
5.4 Organiser la fonction permanente de la gestion des risques
5.7 Mettre en œuvre un dispositif d’alerte d’abus de marché
5.8 Contrôler les risques de marché
5.12 Contrôler les risques opérationnels
Modalités d’évaluation
Recueil de procédures de conformité
Cartographie des différents risques
Plan de détection des abus de marché
Planning des contrôles internes
Recueil de recommandations
Supports de formation
Un certificat de compétences sera remis lors de la validation du bloc

RNCP31195BC05

Administrer toutes les opérations réalisées sur les marchés

Descriptif
6.1 Administrer les référentiels d’instruments financiers
6.3 Assurer la coordination des opérations entre le front-office et le back-office
6.7 Valider le calcul comptable de la valeur liquidative d’un OPC
(organismes de placements collectifs)
6.9 Bâtir les documents comptables règlementaires
Modalités d’évaluation
Circuit de circulation des ordres
Confirmation, suspens, tenue de position
Cahier des charges de migration de logiciels comptables
Déroulé du calcul d’une valeur liquidative et de son contrôle
Rapport annuel comptable d’un OPC (organismes de placements collectifs)
Un certificat de compétences sera remis lors de la validation du bloc

RNCP31195BC06

Interagir avec le cadre économique et financier de la gestion d’actifs

Descriptif
1.1 Analyser les grands agrégats et indicateurs économiques
1.4 Interagir avec les régulateurs et acteurs professionnels de la gestion
1.6 Exploiter les caractéristiques techniques des produits financiers utilisés dans la gestion d’actifs
1.7 Appliquer les Opérations Sur Titres (OST) dans les portefeuilles
1.10 Optimiser le déroulement des ordres de marché de la négociation au dénouement
Modalités d’évaluation
Notes d’analyse économiques et financières
Notes de stratégies sur les marchés
Dossier de presse : Utilisation des logiciels de diffuseurs de données
Rapports d’analyses financière et technique
Un certificat de compétences sera remis lors de la validation du bloc

Description des modalités d'acquisition de la certification par capitalisation des blocs de compétences et/ou par équivalence :
Secteurs d’activités :

Secteurs d'activité
•Gestion de portefeuille
•Gestion de patrimoine
•Administration de fonds
•Dépositaire d'OPC
•Conservation titres
•Marketing en gestion d'actifs

Type d'emplois accessibles :

Type emplois accessibles
•Assistant(e) de gestion •gérant(e) de patrimoine •juriste OPC •comptable OPC •contrôleur(euse) •dépositaire •contrôleur(euse) •conformité •contrôleur interne
•middle-officer •administrateur(trice) •référentiels valeurs •administrateu(trice)  des souscriptions et des rachats •réponse aux appels d’offres •reportings règlementaires
•commerciaux institutionnels •conseillers(ères) financiers pour une clientèle de particuliers •collaborateurs(trices) de cabinets de commissariat aux comptes

Code(s) ROME :
  • C1301 - Front office marchés financiers
  • C1205 - Conseil en gestion de patrimoine financier
  • C1302 - Gestion back et middle-office marchés financiers
  • C1102 - Conseil clientèle en assurances
  • C1303 - Gestion de portefeuilles sur les marchés financiers
Références juridiques des règlementations d’activité :

Pour exercer son activité, l’expert(te) en gestion d’actifs doit être titulaire de lacertification professionnelle des connaissances professionnelles minimales des acteurs des marchés financiers, appelée :
« Examen relatif aux connaissances professionnelles minimales des acteurs des marchés financiers certifié par l’AMF»
Certificat inscrit à l’inventaire des certifications ou habilitations obéissant à une norme règlementaire de la CNCP Fiche N°1451

Le cas échéant, prérequis à la validation des compétences :

A compléter (Reprise)



Validité des composantes acquises :
Voie d’accès à la certification Oui Non Composition des jurys
En contrat d’apprentissage X

Le jury de délivrance de la certification  est composé de 5 membres (2 femmes et 3 hommes) :
- 1 représentant(e) de l’AFG (20%)
- 1 représentant(e) d’AFG Formation (20%)
- 3 externes (60%) dont :
         -> 1 représentant(e) du collège employeur (1/3),
         -> 1 représentant(e) du collège employé (1/3),
         -> 1 indépendant(e) (1/3)

Par expérience X

Le jury de délivrance de la certification  est composé de 5 membres (2 femmes et 3 hommes) :
- 1 représentant(e) de l’AFG (20%)
- 1 représentant(e) d’AFG Formation (20%)
- 3 externes (60%) dont :
         -> 1 représentant(e) du collège employeur (1/3),
         -> 1 représentant(e) du collège employé (1/3),
         -> 1 indépendant(e) (1/3)

En contrat de professionnalisation X

Le jury de délivrance de la certification  est composé de 5 membres (2 femmes et 3 hommes) :
- 1 représentant(e) de l’AFG (20%)
- 1 représentant(e) d’AFG Formation (20%)
- 3 externes (60%) dont :
         -> 1 représentant(e) du collège employeur (1/3),
         -> 1 représentant(e) du collège employé (1/3),
         -> 1 indépendant(e) (1/3)

Après un parcours de formation continue X

Le jury de délivrance de la certification  est composé de 5 membres (2 femmes et 3 hommes) :
- 1 représentant(e) de l’AFG (20%)
- 1 représentant(e) d’AFG Formation (20%)
- 3 externes (60%) dont :
         -> 1 représentant(e) du collège employeur (1/3),
         -> 1 représentant(e) du collège employé (1/3),
         -> 1 indépendant(e) (1/3)

Après un parcours de formation sous statut d’élève ou d’étudiant X -
Par candidature individuelle X

Le jury de délivrance de la certification  est composé de 5 membres (2 femmes et 3 hommes) :
- 1 représentant(e) de l’AFG (20%)
- 1 représentant(e) d’AFG Formation (20%)
- 3 externes (60%) dont :
         -> 1 représentant(e) du collège employeur (1/3),
         -> 1 représentant(e) du collège employé (1/3),
         -> 1 indépendant(e) (1/3)

Oui Non
Inscrite au cadre de la Nouvelle Calédonie X
Inscrite au cadre de la Polynésie française X
Lien avec d’autres certifications professionnelles, certifications ou habilitations : Non

Référence des arrêtés et décisions publiés au Journal Officiel ou au Bulletin Officiel (enregistrement au RNCP, création diplôme, accréditation…) :

Date du JO / BO Référence au JO / BO
-

Arrêté du 30 juillet 2018 publié au Journal Officiel du 07 août 2018 portant enregistrement au répertoire national des certifications professionnelles. Enregistrement pour cinq ans, au niveau I, sous l'intitulé "Expert en gestion d'actifs" avec effet du 21 juin 2012, jusqu'au 07 août 2023.

Date du dernier Journal Officiel ou Bulletin Officiel : 07-08-2018
Date d'échéance de l'enregistrement 07-08-2023
Statistiques :
Lien internet vers le descriptif de la certification :

www.afg.asso.fr
www.afgformation.fr


AFG Formation

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